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新证券法做了哪些修订
新《
证券法
》将于 2020 年 3 月 1 日起实施
答:
本次《证券法》修订实现了五大突破。
一是规定全面实行注册制,优化上市条件:在第九条中直接规定证券发行实行注册制
,同时放宽股票发行的财务条件,删去了债券发行的净利润、杠杆率、资金投向和债券利率等条件,体现了证券融资行为市场化的思路。二是扩大证券定义:将 CDR、资管产品和 ABS 纳入证券定义,有利...
新证券法
对证券从业资格证考试的影响
答:
一、证券法重新
修订了哪些
内容?
新证券法
分十四章共226条,从证券发行、证券交易、上市公司的收购、信息披露、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任等方面进行了详细规定。与旧的证券法相比,新证券法在证券发行方面系统体现了注册制相...
新证券法
的主要修改内容
答:
现行证券法(以下简称原法):证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理
。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。 修订后的法律(以下简称新法):证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。 修改理由:随着金融改革不断深...
新《
证券法
》在投资者保护制度方面作出
哪些
安排?
答:
其中,全国人大常委会分别于2004年8月、2013年6月、2014年8月三次对证券法作出修正;
2005年10月及2019年12月两次对证券法作出修订
。 法律的修正一般指立法机关对法律部分条款进行的小幅度修改。证券法的三次修正均是对原有证券法个别条款的修改,并未增删原有证券法的条文数量;法律的修订则是指立法机关对法律进行全面...
新《
证券法
》全文及
修订
要点
答:
本次证券法
修订
,系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上,作出了一系列新的制度改革完善:一是全面推行证券发行注册制度。在总结上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验基础上,
新证券法
贯彻落实十八届三中全会关于...
解读2020年
新证券法
的
修订
对考试的影响
答:
1、证券从业资格考试的考试科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,这两门科目涉及较多的都是对一些基本法规法条的考查,特别是证券法规这门科目,所以只要涉及到的相关法条的变化,对我们的考试内容影响是比较大的。2、
新修订
的
证券法
在章节框架上与原来的基本上相差不大,只是新增了两...
新《
证券法
》对公司债券公开发行上市条件
做了哪些
精简优化?
答:
上交所投教专员 新《
证券法
》同样按照注册制的理念和要求,对公司债券公开发行条件
做了
大幅精简优化,《国办通知》对公司债券公开发行条件进一步做了明确。一是取消了对发行人净资产、累计债券余额、债券利率水平的硬性限制。不再要求“股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于...
新《
证券法
》对股票公开发行上市条件
做了哪些
精简优化?
答:
上交所投教专员 公开发行注册制的一个核心要义,是真正把选择权交给市场。新《
证券法
》对股票公开发行条件
做了
精简和优化,将可以由投资者判断的事项转化为严格的信息披露要求,大力推动直接融资,增强资本市场支持实体经济发展的能力。一是增强包容性。将“具有持续盈利能力”修改为“具有持续经营能力”,允许...
新证券法修订新
增加的违法行为是
什么
答:
1. 欺诈发行:此行为涉及上市公司及其董事、监事、高级管理人员等,在招股说明书等文件中进行虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,导致投资者损失。2. 欺诈投资者:指公司注册成立后,利用资金和信息优势,通过欺骗手段操纵市场,以获取巨额非法利益。3. 财务造假处罚:根据
新证券法
,对于财务造假行为,将责令...
证券法
迄今为止一共
修订
了几次?
答:
一、修改法截止2021年的11月份
证券法
经历过5次大的修改。1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过;根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改的决定》第一次修正;根据2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议
修订
;根据2013...
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