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现场检查工作底稿
人民银行开展反洗钱
现场检查
的程序包括什么
答:
人民银行开展反洗钱
现场检查
的程序包括准备、实施和处理。第七条 中国人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查:(一)金融机构总部;(二)中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构。第八条 中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查:(一)辖区内金融机构的分支机构...
反洗钱
现场检查
的方式有哪些
答:
反洗钱
现场检查
包括现场检查准备,现场检查实施和现场检查处理等。反洗钱全面检查的内容包括:1、内控体系建设情况。2、客户身份识别
工作
情况。3、客户身份资料和交易记录保存情况。4、大额和可疑交易报告制度执行情况。5、宣传培训情况、内部审计情况。反洗钱现场检查实施阶段包括:1、 提供必要的工作条件 。2...
人民银行反洗钱培训,人民银行开展反洗钱
现场检查
包括哪些程序
答:
人民银行开展反洗钱
现场检查
的程序包括准备、实施和处理。将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质,使其在形式上合法化。根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定,中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》。
简述
现场检查
的主要方式
答:
【答案】:1)调阅资料;2)问卷调查;3)谈话或询问;4)制作
工作底稿
;5)现场取证;6)先行登记保存;7)测试。
...根据履行反洗钱职责需要,可以采取什么措施进行反洗钱
现场检查
...
答:
检查组应对所编制的《
现场检查工作底稿
》的真实性负责检查组应就检查中发现的问题进行取证。取证材料包括被查单位有关凭证、报表和反洗钱工作档案等原件或复印件。取证时检查组应不少于两人在场,并填写《现场检查取证记录》。《现场检查取证记录》上应载明证据的来源和取得过程;证据的编号、名称、证据原件或...
银行业金融机构业务操作及
现场检查
流程
答:
认真撰写《
现场检查工作底稿
》等检查文本,做好取证工作,对现场检查中发现问题的真实性负责。 (三)发出《现场检查通知书》 1.提前或者进点时向被查单位递交《现场检查通知书》。 2.《现场检查通知书》由银监会统一格式。银监会及其派出机构各自负责《现场检查通知书》的印制、编号、发放工作。 3.《现场检查通知书...
审计回访主要
检查
哪些内容
答:
1.纸面文件审查 在审计回访中,审计人员会对之前得到的纸面文件进行再次
检查
。这些文件包括被审计对象的财务报表、审计程序文件、
工作底稿
等。通过对这些文件的审查,可以确保之前的审计工作的准确性和完整性。2.
现场
调查 审计回访中,审计人员可能会进行现场调查,以核实之前的审计结果。这些调查可能包括对...
中国人民银行执法
检查
程序规定
答:
对可能灭失或者以后难以取得的证据,检查组应当经本行行长或者副行长(主任或者副主任)批准后,向被检查人出具《执法检查证据登记保存通知书》,先行登记保存有关证据,并在七日内及时作出处理决定。第十九条 检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况,并制作《执法
检查工作底稿
》。
审计
工作底稿
是什么?
答:
一般来说,每张审计
工作底稿
都应包括下列基本内容:1、被审计单位名称,即接受审计的单位或项目的具体名称。目的在于明确审计客体。2、审计项目名称,即审计事项,一般是指实施审计手续的对象的名称或某一财务报表项目名称。XXX业务循环内部控制或货币资金、应收账款等会计账目,目的在于明确审计内容,3、会计...
质量
检查
员的
工作
总结
答:
对事务所内部质量控制的
检查
,主要采取调查问卷、
现场
询问并结合具体审计项目的检查来进行。 检查中发现大部分事务所建立了一整套以项目承接、项目风险管理、各级业务人员的职责规定、审计
工作底稿
审核规定、内部控制评价规程等为主要内容的内部质量控制制度和业务项目风险控制规程,在制度上为业务质量提供了保证。但少数事务所...
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