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证券业从业人员执业行为准则
证券从业人员行为
八要
答:
证券业从业人员
应准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是他们的合法财产,证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产,除非涉及违法
行为
,除有关法律特别规定外,证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密,不得随意泄露给他人。2、努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作...
证券从业人员
应遵守哪些
行为准则
答:
依据我国相关法律的规定,
证券从业人员
禁止的
行为
包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
证券从业人员
应遵守哪些
行为准则
?
答:
证券业从业人员执业行为准则
第一章总则 第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。 第三条中国证券业协会(以下简称"协会")依据本准则...
证券从业人员
职业道德要求及常见违规
行为
答:
一、敬畏法律,遵纪守规。
从业人员
应遵从宪法,对
证券
行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德
准则
心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,抵制违反规则及道德准则的
行为
。二、诚实守信,勤勉尽责。从业人员应表里如一、言而有信,珍视行业声誉与职业声誉,坚守契约精神,...
证券从业人员
应遵循以下哪些层级的规范,要求
答:
证券业从业人员执业行为准则
第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称"协会")依据本准则对从业...
证券
公司的
从业人员
自己不炒股,用父母的账号炒股,违法吗??
答:
《
证券业从业人员执业行为准则
》有如下规定:第十一条 从业人员一般禁止行为:(一)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动;(二)编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息;(三)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(四)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(五)...
证券业从业人员执业行为准则
的一般禁止行为
答:
《
证券业从业人员执业行为准则
》(以下简称《准则》)的核心内容之一是第三章中对证券从业人员禁止行为的具体规定。《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范,又根据不同类别机构证券从业人员的特点,有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的...
证券从业人员行为
八要
答:
一、
证券从业人员行为准则
(八要十不准)八要:1、要遵守国家法律、法规,以及证券市场有关规章制度;2、要热爱本职工作,努力钻研业务,不断提高业务水平和工作能力;3、要坚持“公平、公正、公开”原则,保护投资者的合法权益;4、要严格遵守操作规程,准确、及时执行客户指令,保守客户秘密;5、要热情...
如何理解并执行新版《
证券业从业人员执业行为准则
》之
答:
证券从业人员行为准则
:介绍:/haoxuezq/item/2e780e0067c63fbfa2df4356基本准则1.从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。2.从业人员在
执业
过程中应当维护客户和其他相关方的...
保险营销员因经济违法违规活动受到行政处罚或者行业自律组织处分的,根 ...
答:
第一章总则第一条为规范
证券业从业人员执业行为
,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本
准则
。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的...
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