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证券公司从业人员
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证券
法对
从业人员
炒股规定
答:
1. 证券法规定,证券
从业人员
在特定条件下不得买卖股票。具体来说,证券交易场所、
证券公司
和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员,以及其他法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,在任期内或法定限期内不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。2. 此外...
证券从业人员
需要什么学历
答:
据了解,每个
证券公司
对岗位学历要求略有不同,所以无法一概而论。但是,想从事证券行业,首先就是要拥有
证券从业
资格。而证券从业资格考试对学历是有所要求的,即具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业
从业人员
资格管理办法》规定,在依法从事证券...
证券公司
的全部工作人员是什么岗位?其中
从业人员
的岗位分别是什么...
答:
证券发行员:证券发行员是指在证券经营机构从事证券代理发行业务的专业
人员
。证券交易员:证券交易员俗称红马甲,是在证券交易所大厅,通过大厅电脑,在交易主机上从事证券代理交易、自营业务的专业人员。他们一般都是
证券公司
派驻的代表。一个好的交易员的要求是眼明手快,在最短的时间内完成交易任务,即在...
证券公司
申请保荐机构资格的,其
从业人员
不得少于( )人。A.10B.35C.5...
答:
【答案】:B 《证券发行上市保荐业务管理办法》规定了
证券公司
申请保荐机构资格应当具备的条件,其中人员方面要求证券公司:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
证券从业人员
应遵守哪些行为准则
答:
依据我国相关法律的规定,证券
从业人员
禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、
证券公司
、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
哪些人算是
证券从业人员
?
答:
依据《证券业
从业人员
资格管理方法》,从事证券业务的专业人员是指:1.
证券公司
中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析、投资管理、买卖、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;...
证券公司从业人员
可以炒股吗
答:
证券公司从业人员
不可以炒股。证券从业人员炒股,可能伴生内幕交易、利益输送等违法违规行为,破坏市场信心,因此,对于这一行为,法律是明令禁止的。并且在《证券从业人员执行行为准则》中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息...
证券从业人员
通常 都能从事什么职业 呀?
答:
证券
从业人员
包括金融公司的各个岗位:1、
证券公司
中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究剖析、投资管理、买卖、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员; 3、...
证券从业人员
炒股会被开除吗
答:
证券
从业人员
炒股会被开除。一些
证券公司
会限制或禁止其员工进行个人股票交易,以防止潜在的利益冲突和职业道德问题,证券公司明确规定禁止或限制员工进行个人股票交易,而证券从业人员违反了这些规定,公司会采取纪律处分甚至解雇的措施。炒股是指以盈利为目的,通过买入和卖出股票来进行投资交易的行为。
证券
行业的人需要些什么素质?
答:
(2)不得向客户提供
证券
价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测,证券业
从业人员
向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。(3)不得与发行
公司
或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅...
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