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证券公司客户资产管理业务
证券公司
从事的
客户资产管理业务
,不包含( )
答:
【答案】:B 1、为单一客户办理定向
资产管理业务
;2、为多个
客户
办理集合资产管理业务;3、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
证券公司客户资产管理业务
试行办法
答:
第十二条
证券公司
为单一客户办理定向
资产管理业务
,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。第十三条 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将
客户资产
交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国...
证券公司客户资产管理业务
管理办法
答:
第一章 总 则第一条 为规范
证券公司客户资产管理
活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事
客户资产管理业务
,适用本办法。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下...
证券
行业主要做什么的?
答:
1. 证券经纪业务:
证券公司
作为中介,代理投资者买卖证券,并按交易金额收取一定比例的佣金。2. 证券自营业务:证券公司使用自有资金进行
证券投资
,以期获得投资收益,这种业务风险较高,收益也较为可观。3.
资产管理业务
:证券公司根据客户委托,为
客户管理
资产,提供理财服务。公司根据资产管理合同的约定,为...
证券公司
的主要
业务
是什么?
答:
5、自营业务:证券自营业务指
证券公司
可以使用自有资金来投资买卖证券以期实现获利。由于证券公司在证券市场中的特殊性,自营业务会受到严格的监察管理。6、
资产管理业务
:证券公司能为
客户
提供有关证券、风控等其他金融产品的管理服务。证券公司通过和客户签订资产管理合同,按照合同约定的相关条件为客户提供资产...
什么是国泰君安
证券客户资产管理业务
?
答:
指
证券公司
依法与客户签订
资产管理
合同,根据合同约定的方式、条件、要求及限制,对
客户资产
进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的
投资管理
服务。比如,由广发证券设立的“莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划”,该产品近期在本所挂牌交易,简称“莞深收益”。希望我们国泰君安证券上海分公司的回答...
证券公司
从事
资产管理业务
应当遵守以下要求:()①勤勉尽责②
客户
利益至上...
答:
【答案】:C 根据中国证监会《证券期货经营机构私募
资产管理业务
管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定,
证券公司
从事资产管理业务应当遵守以下要求:(一)业务资质 (二)审慎经营 (三)
客户
利益至上、勤勉尽责 (四)业务隔离 ...
证券公司
从事
资产管理业务
,净资本到底要1亿还是2亿?
答:
《
证券公司客户资产管理业务
试行办法》第十七条证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(一)经中国证监会核定为综合类证券公司;(二)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;(三)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上...
证券公司
从事
客户资产管理业务
,不得有哪些行为?是否合法违规操作_百度...
答:
证券公司
从事
客户资产管理业务
,不得有下列行为:(一)挪用客户资产;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(四)将资产管理业务与其他业务混合操作;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的...
按照《
证券公司客户资产管理业务
规范》的要求,证券公司客户资产管理业 ...
答:
第四十三条
证券公司
开展
客户资产管理业务
,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。第四十四条证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。证券公司向客户介绍投资...
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证券公司客户资产管理业务管理办法
证券公司可以在客户资产管理业务
简述证券公司客户资产管理业务类型
证券公司的资产管理业务
证券公司资产业务
证券公司从事证券自营业务
证券公司资管业务类别包括
证券公司资产管理计划
证券资产管理业务