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证监会 监管措施
证监会监管措施
有哪些
答:
证监会的监管措施主要包括以下几个方面:
一、监管制度建立与执行 证监会作为中国的证券监管机构,首要任务是建立健全的证券市场监管制度
。这些制度包括市场准入制度、信息披露制度、证券交易制度等。通过严格执行这些制度,确保证券市场健康有序发展。二、
对违法违规行为的查处
证监会负责对证券市场的各类违法违规行...
证监会监管措施
有哪些
答:
法律主观:
证监会所做的行政强制措施包括限制公民人身自由、查封场所、设施或者财物、扣押财物、冻结存款、汇款、其他行政强制措施
。证监会实施行政强制措施的程序是实施前须向行政机关负责人报告并经批准,由两名以上行政执法人员实施,出示执法身份证件,通知当事人到场,当场告知当事人采取行政强制措施的理由、...
监管
关注有什么影响
答:
中国证监会的监管措施有:
(1)监管谈话、谈话提醒;(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函;(3)记入诚信档案;(4)责令改正
;(5)指定中介机构进行核查;(6)要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;(7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权...
监管
工作函意味着什么
答:
1、在A股市场中,证监会的监管函是一种行政警告的监管措施
。通常情况下,上市公司被证监会发布监管函,就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为,这样会使投资该上市公司的投资者出现持股信心不足的情况。有可能会使持股投资者出现恐慌抛售该股,导致股票价格出现下跌。2、一般情况下,如果上市公司出现关联交易...
证监会
行政处罚
监管措施
有哪些
答:
根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证,监会行政处罚监管措施一般包括:
1、监管谈话、谈话提醒
;
2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函
;3、记入诚信档案;4、责令改正;5、指定中介机构进行核查;6、要求...
中国
证监会
的
监管措施
有哪些?
答:
依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,中国
证监会
依法履行职责,有权采取下列
监管措施
:1、检查 检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所,通过现场察看、听取汇报、查验资料...
中国
证监会
的
监管措施
有哪些?
答:
中国
证监会
的
监管措施
包括但不限于以下几种:1. 发布监管规定和制度,例如《证券期货投资咨询业务管理办法》、《关于加强新三板市场监管的若干规定》等;2. 对公司股票发行、上市、交易、信息披露等进行审核、监督和评估,预防和打击欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为;3. 实施投资者保护措施,包括...
证监会监管
什么的
答:
3.中介机构监管。
证监会
还对证券市场中的中介机构,如证券公司、期货公司、基金公司等,进行监管,确保这些机构合规经营,防范风险。证监会通过这些
监管措施
,旨在保护投资者的合法权益,维护证券市场的稳定和健康发展。此外,证监会还承担着制定证券市场相关规章制度、指导协调地方证券监管工作等职责。总之,...
以下哪些属于
证监会
的
监管措施
( )
答:
未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国
证监会
责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、责令公开说明、出具警示函、认定为不适当人选等
监管措施
;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚:情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
证监会
行政处罚
监管措施
有哪些
答:
法律分析:监会行政处罚监管措施一般包括:
1、监管谈话、谈话提醒
;
2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函
;3、记入诚信档案;4、责令改正;5、指定中介机构进行核查;6、要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;法律依据:《中华人民共和国证券法》 第一百九十一条 证券公司承销证券,有下列...
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