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证监会监管关注是什么
监管关注
有
什么
影响
答:
监管关注可能是上市公司有信息批露不完全,违法减持,业绩虚报等违规问题
,被证监会注意到了。中国证监会的监管措施有:
(1)监管谈话、谈话提醒
;(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函;(3)记入诚信档案;(4)责令改正;(5)指定中介机构进行核查;(6)要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求...
证监会
检查公司
什么
答:
证监会首要关注公司的财务报告和财务状况,包括公司的收入、利润、资产、负债等重要财务指标
。证监会会检查公司的财务报表是否真实、准确、完整地反映了公司的财务状况,以及是否存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。此外,还会对公司的内部控制、风险管理、审计等方面进行检查,以确保公司财务的合规性和稳健...
证监会
都检查
什么
答:
证监会关注公司治理结构的合规性
,检查公司是否建立有效的内部控制机制,如董事会、监事会和高级管理层的职责划分是否明确,是否建立起防止内部人控制的机制等。三、证券市场行为规范 证监会会检查市场参与者的行为是否符合证券市场法规要求,如证券发行与承销是否合规,证券交易是否公平、公正,是否存在操纵市场...
证监会
现场检查
什么
答:
风险管理及内部控制情况。 证监会在现场检查时,
会关注证券公司的风险管理体系是否健全,是否能够及时识别和管理风险
。此外,证监会对内部控制的有效性进行评估,确保公司各项决策和操作都在可控范围内进行。如果发现公司在风险管理或内部控制方面存在缺陷,证监会将采取相应的监管措施。证监会进行现场检查的主要目的...
证监会
银监会保监会
是什么
答:
这三大监管机构的区别主要体现在职能上:证监会关注的是证券期货市场的统一监管
,银监会则聚焦于银行业务的监管,而保监会的职责在于保险市场的监管。它们的服务对象各不相同,证监会维护证券期货市场的秩序,银监会保障银行业务的正常运行,保监会确保保险业的稳定运行。总的来说,证监会、银监会和保监会是...
证监会
主要承担以下三个方面的职责:
答:
一是负责科创板股票发行注册。注册工作不是重新审核、双重审核,
证监会
重点
关注
的是交易所发行审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合规定,侧重于对上交所审核工作的质量控制,使其更符合科创板注册制改革相关要求,其主要目的是督促发行人进一步完善信息...
交易所
监管关注
严重吗
答:
监管
比
关注
严重。监管函更严重,在股票市场中,当上市企业或者是公司相关工作人员出现了不符合规范运作的操作时,
证监会
将会做出相应的行政处理。交易所的监管公开分为五大类,分别是:关注函、问询函、监管函、警示函、行政处罚,五类的区别在于定义不同,违规严重程度不同,出现的违规的问题领域不同。
ipo趋严
监管
审核重点
关注
的问题有哪些
答:
所以,
证监会
在审核项目时重点
关注
发行人申报材料里关于盈利部分的内容有:盈利来源是否集中;业绩是否大幅波动;盈利质量高低;经营模式重大变化;核心竞争力缺失。此外,财务问题也是
监管
部门关注的重点。绿专资本表示如发行人毛利率高于同行业可比上市公司平均水平、销售费用率远低于同行业上市公司平均水平;成本...
保
监会
三位一体
监管
体系
答:
实施穿透式
监管
,严厉打击各种违法违规行为,也是保护投资者合法权益的重要体现。我国资本市场有1亿多散户,直接关乎上亿家庭、数亿人的利益,保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,就是保护人民群众的利益。值得
关注
的是,
证监会
高层日前再次表态:将继续强化依法全面从严监管,健全以监管会员交易为中心的...
国考
证监会
介绍,国考证监会笔试和面试,
证监局
公务员考试,史上最全_百...
答:
法律岗:研读
证监会
的法律条文和最新规章制度,民法、公司法等基础知识是基础,同时参照法律职业资格考试内容,精炼学习。计算机岗:掌握专业计算机知识,
关注
大数据、AI、区块链等新技术,同时重视数据安全和科技风险的
监管
理解。面试环节:笔试成绩公布后约1个月,前1/4的考生进入面试,时间通常在正月十五前后...
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