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中国证监会监管范围
...加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易
监管
的暂行规定的暂行规...
答:
第五条 上市公司因重大资产重组事项停牌后,证券交易所立即启动二级市场股票交易核查程序,并在后续各阶段对二级市场股票交易情况进行持续
监管
。第六条 上市公司向
中国证监会
提出重大资产重组行政许可申请,如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未受理的,中国证监会不予...
证券公司
中国证监会
银监会 证券交易所 证券业协会之间有什么联系...
答:
对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估,组织对交易系统事故的调查和鉴定;负责制定代办股份转让系统运行规则,
监督
证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项;行政法规、
中国证监会
规范性文件规定的其他职责。 依据行业规范发展的需要,行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责:推动行业诚信建设,...
中国证监会
待遇怎么样
答:
根据《中华人民共和国证券法》第14条规定,
中国证监会
还设有股票发行审核委员会,委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券
监管
局,以及上海、深圳证券监管专员办事处。国务院在《期货交易管理条例》中规定,"中国证监会对期货市场实行...
上海证券交易所和深圳证券交易所归什么机构管理?
答:
归
中国证监会
直接管理。根据《国务院办公厅关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》为了进一步加强对证券市场的管理,理顺证券交易所的管理体制,国务院决定将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理,证券交易所的总经理和副总经理由中国证监会任命,理事长、副理事长由...
中国证监会
有哪些行政处罚?
答:
1、责令停止发行证券。2、责令停业整顿。3、暂停或者撤销证券、期货业务许可。4、撤销任职资格或者证券从业资格。5、对个人处以罚款或者没收违法。6、对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得。随着我国证券市场的发展,对证券市场违法行为的
监管
体系日渐成熟,作为我国证券监管机构的
中国证监会
的监管措施或...
上海证券交易所和深圳证券交易所归什么机构管理?
答:
归
中国证监会
直接管理。根据《国务院办公厅关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》为了进一步加强对证券市场的管理,理顺证券交易所的管理体制,国务院决定将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理,证券交易所的总经理和副总经理由中国证监会任命,理事长、副理事长由...
证券、期货投资咨询管理暂行办法
答:
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构
范围
的证券、期货投资咨询业务,应当遵守本办法的规定。第四条 从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规、规章和
中国证监会
的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则。第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货
监管
部门(以下简称地方证...
中国证券监督管理
委员会关于修改《证券公司股权管理规定》的决定(2021...
答:
(五)
中国证监会
基于审慎
监管
原则规定的其他要求。通过证券交易所、股份转让系统交易或者认购证券公司公开发行股份取得证券公司 5%以下股份的股东,不适用本条规定。”四、删除第八条。五、将第九条改为第八条,修改为:“证券公司的主要股东,应当符合下列条件:(一)本规定第七条规定的要求;(二)...
银行业
监督
机构通常包括
答:
5、依法
监管
保险公司的偿付能力和市场行为;负责保险保障基金的管理,监管保险保证金;根据法律和国家对保险资金的运用政策,制定有关规章制度,依法对保险公司的资金运用进行监管。三、
中国证券监督管理
委员会(简称
中国证监会
)《证券交易所管理办法》第二十九条 监事会是证券交易所的监督机构,行使下列职权:1、...
非上市公众公司
监督管理
办法(2013修订)
答:
第六条 为公司出具专项文件的证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构,应当勤勉尽责、诚实守信,认真履行审慎核查义务,按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则发表专业意见,保证所出具文件的真实性、准确性和完整性,并接受
中国证监会
的
监管
。第二章 公司治理第七条 公众公司...
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