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证券从业人员十大禁止行为
证券
投资咨询
人员
的一般
禁止
性
行为
包括( )。
答:
【答案】:AC A、C项是
证券
投资咨询
人员
的一般禁止性行为,B、D项是证券投资咨询人员的特定
禁止行为
。
谈谈对证券行业的认识 以及
证券从业人员
应具备的职业能力和素质_百度知 ...
答:
(8)热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权牟利。
证券
业
从业人员
要时刻记住自己所从事职业的崇高使命,树立社会责任感,不仅不能在职业活动中以职谋私、以权牟利,而且要自觉参与社会公益活动,关心他人,帮助他人,为社会公益活动奉献自己的爱心。2.
禁止
性
行为
:(1)不得以获取投机利益为目的...
证券从业人员
应遵循以下哪些层级的规范,要求
答:
证券
业
从业人员
执业
行为
准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。第三条中国证券业协会(以下简称"协会")依据本准则对从业...
金融
从业人员禁止
性规定
答:
发现泄密事件,应立即采取合理措施并及时报告。违反工作纪律、保密纪律,造成客户相关信息泄露的,应当按照有关规定承担责任。
严禁
内幕交易
行为
: 银行业
从业人员
在业务活动中应当遵守有关
禁止
内幕交易的规定。不得以明示或暗示的形式违规泄露内幕信息,不得利用内幕信息获取个人利益,或是基于内幕信息为他人提供...
证券
业
从业人员
执业
行为
准则依据哪些法律
答:
(七)买卖法律明文禁止买卖的
证券
;(八)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(九)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(十)泄露客户资料;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。第十二条 证券公司的
从业人员
特定
禁止行为
:(一)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;(二)...
证券从业人员
可以买卖股票吗?
答:
证券业从业人员不得买卖法律
禁止
买卖的证券,不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券,也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券,证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的
行为
都是被禁止的。2、
证券从业人员
是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员...
《证券法》规定,
禁止证券
公司及其
从业人员
从事()等损害客户利益的欺诈...
答:
【答案】:A、B、D、E 《证券法》规定,
禁止证券
公司及其
从业人员
从事下列损害客户利益的欺诈
行为
:(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖...
禁止证券
公司及其
从业人员
从事下列损害客户利益欺诈
行为
( )
答:
《证券法》第七十九条
禁止证券
公司及其
从业人员
从事下列损害客户利益的欺诈
行为
:(一)违背客户的委托为其买卖证券:(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金:(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取...
证券从业人员
能炒期货吗
答:
期货可以。但
证券从业人员禁止
开上海证券交易所,深圳交易所和北京交易所开立证券账户,
证券从业人员
炒股处罚规定
答:
证券从业人员禁止
进行股票交易是一项非常严格的规定,那么目前证券从业人员炒股处罚规定如下:1、失去从业资格,情节较轻的通常为几年内不得参加考试,情节严重的为证券市场禁入 2、没收违法所得款项 3、依法处理非法持有的股票 4、买卖股票等值以下的罚款 5、如果是国家工作人员还将给予行政处分 证监会在...
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