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证券从业人员可以当法人吗
证券
业协会
从业人员
查询
答:
《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定:证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体
法人
。证券公司应当加入证券业协会。证券业协会履行下列职责:……(五)组织
证券从业人员
水平考试;……《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定:证券业从业人员必须取得从业资格和执业证书,才能从事证券业务。
私募基金
从业人员
及高级管理人常见问题有哪些
答:
答:高管从业资格考试合格后,在管理人系统后台高管信息变更处,上传高管的考试合格证就
可以
了。问:私募基金管理人的高级管理人员以及一般
从业人员
基金从业资格如何注册?答:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国
证券
投资基金业协会(以下简称“协会”)申请基金从业资格注册。
国企
法人
代表
可以
兼营私企吗?
答:
1、国企
法人
代表不
可以
兼营私企;2、兼营私企可能导致乱用职权,以权谋私的嫌疑;3、《国有企业领导
人员
廉洁
从业
若干规定》全文第一章 总则 第一条 为规范国有企业领导人员廉洁从业行为,加强国有企业反腐倡廉建设,维护国家和出资人利益,促进国有企业科学发展,依据国家有关法律法规和党内法规,制定本规定。 第二条 本...
证券
公司正式编制是铁饭碗吗?
答:
证券
公司概况 证券公司是指依照公司法和证券法的规定,设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立
法人
地位的有限责任公司或者股份有限公司。即证券经纪公司,代理买卖证券的证券机构。为股民提供一个买卖股票的平台,来赚取佣金。以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。就是...
证券从业人员
是否
可以
开期货账户
答:
可以
。如果你是
证券从业人员
,可以开立期货账户,但是不可以开立证券账户,简单说,你干哪一行,就不
能
开哪一行的账户,必须保持独立性,但是可以开另一行的账户。
证券
公司
可以
自己炒股票吗?
答:
证券从业人员
以及其相关人员都是不能炒股的。 根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。
证券从业
资格考试通过后,如未能在金融机构任职...
答:
证券
公司的董事、监事、高级管理
人员
未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构
可以
撤销其任职资格,并责令公司予以更换。 增加理由:近年来,上市公司控股股东或者实际控制人通过各种手段掏空上市公司,上市公司董事、监事、高级管理人员不
能
勤勉尽责甚至弄虚作假,损害上市公司和中小投资...
证券
公司和证券交易所是不是一样的
答:
二、设立条件不同。证券公司:1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;3、有符合本法规定的注册资本;4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,
从业人员
具有
证券从业
资格;5、有完善的风险管理与内部控制制度;6...
考取基金
从业
资格证书,都
可以
从事哪些职业?
答:
2、基金管理 ,随着人们的生活质量逐渐提高,大家在资金理财上的意识也逐步在加强。近年来,金融业的基金投资越来越受到人们的青睐,对此,相关企业的基金管理岗位人才的需求量也随之增加,对于持有基金
从业
资格证且对基金投资理财方面感兴趣的人士,
可以
选择
担任
基金管理人这岗位职位。 3、金融风险分析师 ...
经营
证券
经纪和证券承销与保荐业务的注册资本为
答:
经营经纪业务,注册资本不低于5千万人民币。经营
证券
承销保荐业务的注册资本限额是1亿人名币。经营承销保荐、自营、资产管理之中两种或两种以上业务的,注册资本限额是5亿元人民币。1、证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。2、证券承销商是指与发行人签订...
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