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证券发行保荐
保荐
机构不得推荐发行人
证券发行
上市的情形有 ( )
答:
【答案】:ABCD
保荐
机构不得推荐发行人
证券发行
上市的情形:保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%;发行人持有或者控制保荐机构股份超过7%;保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有的发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形;...
证券
承销和
保荐
是什么意思
答:
证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开
发行证券
,依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券承销是证券经营机构代理
证券发行
人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。
保荐
制全称为证券上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表...
《
证券发行
上市
保荐
业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应 ...
答:
【答案】:D 《
证券发行
上市保荐业务管理办法》第三十一条规定,保荐机构推荐发行人
发行证券
,应当向中国证监会提交
发行保荐
书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。
保荐
人在
证券发行
过程中的法律责任
答:
法律分析:
保荐
人应至少指定二名有三年以上
证券
从业经验的业务人员持续从事某一企业的 保荐工作。 保荐人应当建立适当的内控制度,确保业务人员勤勉尽责。 保荐人应当在公司内部建立保密制度,确保从事保荐业务的部门与其他部门之间的信息隔离。法律依据:《创业企业股票
发行
上市保荐制度暂行办法》第七条 保荐人...
新股
发行
上市要参与哪些机构?
答:
股票发行上市需要参与的机构:1、
保荐
机构,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前,应当按照证监会的规定对发行人进行辅导。保荐机构负责
证券发行
的主承销工作,依法对公开发行募集文件进行核查,向证监会出具保荐意见。保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市,在发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人...
证券发行
上市
保荐
业务管理办法
答:
第一章 总则第一条 为了规范
证券发行
上市
保荐
业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 发行人应当就下列事项聘请具有...
证券发行
上市
保荐
制度暂行办法
答:
第一章 总则第一条 为规范
证券发行
上市行为,提高上市公司质量和证券经营机构执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。第三条 证券经营机构履行
保荐
职责,应当...
券商,
保荐
人是什么?
答:
保荐人是指保荐机构,也就是有
证券发行保荐
和承销资质的证券公司。根据证券法规定,企业公开发行股票上市必须由保荐人保荐。主要工作就是帮企业改制,对企业进行尽职调查,发现企业不符合上市条件的地方,然后整改,写招股说明书等申报文件,向证监会申报上市,最后给企业发行股票等等。保荐人的工作是贯穿上市全...
什么是
证券发行
上市的
保荐
制度?
答:
证券发行
上市
保荐
制度。证券发行上市保荐制度是指有保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真是、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度、主要包括一下内容,发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、...
什么是
证券
公司的承销与
保荐
业务呢?
答:
证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。发行人向不特定对象公开
发行证券
,依法应当由证券公司承销。证券承销业务采取代销或者包销方式,证券承销是证券经营机构代理
证券发行
人发行证券的行为。它是证券经营机构最基础的业务活动之一。
保荐
业务是依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务...
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