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证券从业人员十大禁止行为
证券从业行为
准则有哪十不准
答:
(一)禁止从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
。(二)禁止
编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
。(三)
禁止损害社会公共利益
、所在机构或者他人的合法权益。(四)
禁止从事与其履行职责有利益冲突的业务
。(五)禁止
贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
。(六)禁止接受利...
证券
业
从业人员
执业行为准则一般
禁止行为
答:
严格禁止贿赂行为
,无论是收受贿赂还是行贿,都损害了市场健康和投资者利益。
不得买卖法律禁止的证券
,特别是对于证券交易所和基金管理公司员工等有特定限制的人员。
禁止向客户做出投资不受损失或保证最低收益
的承诺,避免误导客户和增加机构风险。必须保存和保护交易记录的真实性和完整性,不得隐匿、伪造或毁...
证券从业人员禁止行为
答:
证券从业人员禁止行为:
1、不得接受分享利益的委托
。2、
不得为达到排除竞争的目的
,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。3、不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。4、
不得劝诱客户参与证券交易
。5、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。6、不...
证券从业人员
应遵守哪些
行为
准则
答:
依据我国相关法律的规定,
证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为
。根据《中华人民共和国证券法》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务...
证券从业人员
有哪些不允许做的事?
视频时间 02:12
证券从业人员
能否自己买卖股票?
答:
证劵从业人员禁止性行为 (1)
不得以获取投机利益为目的
,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定...
证券从业人员
应具备哪些素质?
答:
证券从业人员禁止性行为:1、
不得以获取投机利益为目的
,利用职务之便从事证券买卖活动;2、
不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性
意见;3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;4、
不得劝诱客户参与证券交易
;5、
不得接受分享利益的委托
;
6、不得向客户保证收益
;7、不得接受客户对...
根据
证券
业
从业人员
执业
行为
准则 不得从事哪些活动
答:
(七)
买卖法律明文禁止买卖的证券
;(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。
证券
业
从业人员
执业行为准则的一般
禁止行为
是什么?
答:
《准则》中既规定了所有证券业从业人员应当遵守的执业规范,又根据不同类别机构
证券从业人员
的特点,有针对性地列举了证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构证券从业人员的禁止性行为。从业人员一般性
禁止行为
包括十一项内容,这些禁止性规定主要以《证券法》第三章第四节的内容为依据,...
证券从业人员
的一般
禁止行为
有哪些
答:
禁止性行为:
1、不得以获取投机利益为目的
,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。2、
不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性
意见。证券...
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