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内部控制制度调查表
浅谈
内部
审计在公司治理中的作用
答:
内部审计在
内部控制
过程中的作用 测试评价内部控制系统的健全性 内部审计人员通过收集有关的经营管理
制度
、规章和办法,以及向有关部门和人员调查了解,运用流程图法、
调查表
法或记述法等审计方法,对内部控制的流程的正确程度和完善程度以及若干控制点进行测试。通过对测试资料的分析,来评价控制系统的健全程度。针对
内
...
保险公司
内部控制
基本准则的印发通知
答:
(五)内部监督。内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷,应当及时加以改进。第六条企业应当根据有关法律法规、本规范及其配套办法、制定本企业的
内部控制制度
并组织实施。第七条企业应当运用信息技术加强内部控制,建立与经营管理相适应的信息系统,促进...
施工企业风险管理
答:
也就是说,落实监控工作能够对
内部控制
活动进行动态性调节,有利于企业更好地应对内外部环境变化。 (四)评价体系构建 当内部控制实施一段时间后,施工企业要采取一定手段如
调查表
、流程图、符合性测试等,对内部控制实施情况进行合理评价,从而客观、真实地反映出内部控制效果及内部控制实施过程中存在的问题。根据评价结果,...
成本核算
答:
询问企业是否具有健全的
内部控制制度
。可以采取问卷的形式设计
调查表格
,将你想要询问的项目按其重要性依次排列。对想要问的内容及企业回答,要逐项进行并做好记录,使你在很短的时间内对企业生产环节的业务流程、控制程序、核算方法有所认识。 第二、采用抽查法。验证内部控制是否一直在运行,是否取得了预期效果,在多大...
企业
内部控制
的10种方法
答:
加强内部控制是贯彻《会计法》及提高企业管理水平、增强企业竞争力的客观要求。研究和运用内部控制的各种方法是建立和完善
内部控制制度
的一项极其重要的内容。 一、组织规划控制 组织规划是对企业组织机构设置、职务分工的合理性和有效性所进行的控制。企业组织机构有两个层面:一是法人的治理结构问题,涉及董事会、监事会...
企业
内部控制
五要素,五原则之间内在关系
答:
一、企业建立与实施有效的
内部控制
,应当包括下列要素:(一)内部环境。内部环境是企业实施内部控制的基础。(二)风险评估。风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。(三)控制活动。控制活动是企业根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制...
内部控制
的组成部分有哪些以及有哪些局限性
答:
4.
内部控制制度
文字描述性东西较多,清晰的流程图和配套表单较少。5.内部控制制度“救火式”的较多,制度体系缺乏系统性和完整性,甚至政出多门,相互打架。6.员工临时休假或出差时,缺乏明确的工作交接制度。7.人员招聘时注重笔试和面试的考察,忽视背景
调查
。背景调查是不难发现的。8.关键岗位无强制...
关于会计出纳的
调查
报告
答:
而且公司财务管理制度完善、健全,并制定了各项规章制度。同时我还发现该公司有几点好的做法:(一)岗位设置与分工 虽然该公司成立时间不长,但是他们合理的设置了会计工作岗位,坚持不相容岗位相互分离,确保了岗位之间权责分明,相互制约、相互监督,使
内部控制制度
不折不扣地贯彻执行,基本做到了数据维护...
如何开展企业
内部
全面审计
答:
因此在审计内容上
内部
审计人员要通过查阅法、
调查表格
法等审计方法,了解企业管理信息和流程(传递沟通方式、
制度
汇编、职责分工、岗位规范和标准)等相关资料,进一步向相关部门和人员了解企业的相关业务及财务资料,对企业主要业务的关键
控制
点进行测试分析,掌握这类控制点存在的漏洞和不足之处,并采取有效措施...
银行信贷风险审计的重点和技巧
答:
问卷
调查
是了解信贷
内部控制制度
不可缺少的重要方法,被审计对象信贷内部控制制度所采取的一切措施、方法和程序,归根结底要通过信贷部门人员的贯彻和执行才能产生控制效用。因此通过问卷调查的审计方法,向有关信贷人员调查其执行信贷内部控制制度的具体情况,就能掌握被审计单位信贷
内控制度
的实际状况,将实际执行制度情况与制度...
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