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金融机构应当设立
金融机构
反洗钱义务包括
答:
金融机构应履行的反洗钱义务主要包括:1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,
设立
反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。2、
金融机构应当
按照规定建立和实施客户身份识别制度。(1)对要求建立...
金融机构
应履行哪些反洗钱义务
答:
根据《中华人民共和国反洗钱法》,
金融机构应当
履行下列反洗钱义务:一、 应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
应当设立
反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。二、 应当按照规定建立客户身份识别制度。在与客户建立业务关系或者为客户提供规定...
审批
金融机构
的
设立
变更终止及其业务范围应由什么负责
答:
审批
金融机构
的
设立
变更终止及其业务范围应由国务院银行业监督管理机构负责。解析:《银行业监督管理法》第十六条国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。本条规定有两层含义:一是银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
应
...
金融机构应当
履行哪些反洗钱义务
答:
金融机构应履行的反洗钱义务主要包括:1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,
设立
反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。2、
金融机构应当
按照规定建立和实施客户身份识别制度。a)对要求建立业务...
金融机构应当
按照什么规定建立和实施客户什么识别制度
答:
按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人;在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,
应当
重新识别客户身份;保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外
金融机构
进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
可疑交易报告的
金融机构
大额交易和可疑交易报告管理办法
答:
第四条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。第五条
金融机构应当设立
专门的反洗钱...
深圳经济特区绿色
金融
条例
答:
第二章 制度与标准第八条
金融机构应当
建立符合绿色金融发展要求的法人治理结构和组织体系,健全绿色金融工作领导决策机制以及相应的执行、监督机制,提供相应的资源和执行能力保障,保障金融机构的治理结构和组织体系能够有效支撑绿色金融发展目标。鼓励金融机构
设立
专门开展绿色金融业务的分支机构、营业部、事业...
反洗钱法所称
金融机构
,是指依法
设立
的从事金融业务的
答:
反洗钱法所称
金融机构
,是指依法
设立
的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构;信托投资公司;证券公司、期货经纪公司、保险公司和国务院反洗钱行政主管部门确定关公布的从事金融业务的其他机构。反洗钱法:反洗钱法一般指中华人民共和国反洗钱法。《中华人民共和国反洗钱法》是为了预防...
金融机构
反洗钱义务包括
答:
详细操作如下:1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,
设立
反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。2、
金融机构应当
按照规定建立和实施客户身份识别制度。(1)对要求建立业务关系或者办理规定金额...
设立
银行业
金融机构
须经什么部门的批准
答:
1、
设立
商业银行,
应当
经国务院银行业监督管理机构审查批准。未经国务院银行业监督管理机构批准,任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务,任何单位不得在名称中使用“银行”字样。 根据银行业监督管理法的规定,银行业监督管理委员会作为我国的银行业监督管理,担负着对整个
金融机构
的监督管理职责,...
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