33问答网
所有问题
当前搜索:
金融机构应当设立
金融机构应当
按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度吗?
答:
第四条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。第五条
金融机构应当设立
...
可以做出反洗钱行政处罚决定的
机构
答:
从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用本规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。
金融机构应当设立
专门的反洗钱...
支付
机构
反洗钱和反恐怖融资管理办法
答:
第九条
金融机构应当设立
专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。 金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制。 金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及...
金融机构
配合反洗钱调查的义务包括哪些
答:
金融机构应当设立
反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,根据经营规模和洗钱风险状况配备相应的人力资源,按照要求开展反洗钱培训和宣传工作。金融机构应当通过内部审计或者独立审计等方式,监督检查反洗钱内部控制制度的有效实施,金融机构的负责人对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。第二十八条 金融机构应当按照规定...
审批
金融机构
的
设立
变更终止及其业务范围应由什么负责
答:
审批
金融机构
的
设立
变更终止及其业务范围应由国务院银行业监督管理机构负责。解析:《银行业监督管理法》第十六条国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。本条规定有两层含义:一是银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
应
...
金融机构应当
建立适当的机制确保什么及时关注并评估本金融机构应与境外...
答:
二、中央银行制度中央银行是国家赋予其制定和执行货币政策,监督管理金融业和规范金融秩序,防范金融风险和维护金融稳定,为商业银行等普通
金融机构
和政府提供金融服务,调控金融和经济运行的宏观管理机构。1、中央银行的组织形式一元式中央银行制度一个国家只
设立
一家统一的中央银行执行中央银行职能的制度形式。...
反洗钱法第三十二条规定
答:
因此,反洗钱法第三条规定,在中华人民共和国境内
设立
的
金融机构
和按照规定
应当
履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。同时,在第三十五条还规定,应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其...
承担洗钱风险管理的实施责任是什么部门
答:
监管机构要求金融机构建立健全反洗钱内控制度,
设立
专门的反洗钱工作机构或者指定其内设机构负责反洗钱工作,并配备必要的管理人员和技术人员。应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,其有权独立开展工作,直接向董事会报告洗钱风险管理情况。法人
金融机构应当
确保其能够充分获取履职所需的权限和...
国境内
设立
的
金融机构应当
建立什么制度,履行反洗
答:
金融机构应当
建立健全客户身份识别制度、大额交易及可疑交易报告制度、客户身份资料及交易记录保存制度、涉嫌恐怖融资防范管理制度、客户风险等级划分标准制度、反洗钱培训及宣传制度及反洗钱工作绩效考核制度等来履行反洗钱工作。望采纳,谢谢!
为确保大额交易和可疑交易报告的时效性系统在建设时应充分实现什么和流...
答:
第四条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。 第五条
金融机构应当设立
专门的反洗钱...
<涓婁竴椤
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
涓嬩竴椤
灏鹃〉
其他人还搜