为确保证券发行上市行为的规范，提升上市公司质量和证券机构的专业能力，同时保障投资者权益，促进证券市场的稳健发展，根据相关法律法规，本办法应运而生。
针对股份有限公司首次公开募股以及上市公司增发新股、可转换债券的情况，本办法具有适用性。
证券经营机构若要承担保荐职责，需按照本办法进行注册登记，成为合法的保荐机构。他们需严格遵守法律法规，遵循诚信原则，勤奋尽责，全心全意推荐发行人的证券上市，并对其后续义务进行持续督导，指定专人——保荐代表人负责具体工作。
作为主承销商，保荐机构需对公开募集文件进行核查，向中国证监会提交保荐意见，并确保文件的真实、准确和完整。然而，这并不意味着保荐机构的职责可以减轻或免除发行人的责任，包括其高管人员和提供专业服务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及其相关人员。
中国证监会依据法律、行政法规和本办法进行监督管理，而中国证券业协会则负责对保荐机构和保荐代表人进行自律管理，以确保整个市场运作的公正和透明。
《证券发行上市保荐制度暂行办法》，共七章，七十六条（含附则），自2004年2月1日起施行。这是为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据有关法律、行政法规而制定的，适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。