证券交易的概念和基本要素

如题所述

证券交易:已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。证券交易主要有三个特征:流动性、收益性、风险性。
证券交易的原则:指反应证券交易总之的一般法则,它应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
证券交易的种类:根据交易对象,证券交易可分为以下几种:股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。
证券交易的方式:按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
证券投资者买卖证券的基本途径:主要有两种途径:
1.直接进入交易场所自行买卖证券;
2.委托经纪人代理买卖证券。
委托人:依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然或法人。
证券交易场所:供已发行的证券进行流通转让的市场。分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所的作用:
1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;
2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格;
3.实施公开、公正和及时的信息披露;
4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
证券交易所:有组织的市场,又称“场内交易市场”,是指在一定的场所、一定的时间,按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。《证券法》规定:证券交易所是是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。其设立和解散,由国务院决定。
其他交易场所:指证券交易所以外的证券交易市场,又称“场外交易市场”。
证券登记结算机构:为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。其具体业务范围和职能包括:证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户,证券持有人名册登记及权益登记,证券和资金的清算交收及相关管理,受发行人的委托派发证券权益,提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务,中国证监会批准的其他业务。
中国证券登记结算有限责任公司:是我国的证券登记结算机构。在上海和深圳两地各设一个分公司,其中上海分公司主要针对上海证券交易所的上市证券,为投资者提供证券登记结算服务;深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券,为投资者提供证券登记结算服务。
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