对于出现异常交易行为,交易所可采取哪些监管措施

如题所述

你好,根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》相关规定,限制交易包括盘中暂停当日交易和盘后限制交易。 投资者证券账户出现重大异常交易情况的,深交所可视情况采取下列一种或一种以上的限制交易措施:(1)禁止买入指定或全部交易品种,但允许卖出;(2)禁止卖出指定或全部交易品种,但允许买入;(3)禁止买入和卖出指定或全部交易品种;   (4)深交所认为应采取的其他限制交易措施。

上交所的监管措施包括:口头或书面警示;要求提交合规交易承诺;盘中暂停账户当日交易;认定账户所有人为不合格投资者,限制其一定时期内参与新股上市初期的交易;情节严重的,将给予限制证券账户交易的纪律处分,并计入诚信档案;涉嫌违法的,将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括:口头或书面警示;约见谈话;要求提交书面承诺;情节严重的,深交所可以采取限制证券账户交易;上报证监会调查。
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第1个回答  2018-07-13
您好,上交所的监管措施包括:口头或书面警示;要求提交合规交易承诺;盘中暂停账户当日交易;认定账户所有人为不合格投资者,限制其一定时期内参与新股上市初期的交易;情节严重的,将给予限制证券账户交易的纪律处分,并计入诚信档案;涉嫌违法的,将上报中国证监会查处。深交所的监管措施包括:口头或书面警示;约见谈话;要求提交书面承诺;情节严重的,深交所可以采取限制证券账户交易;上报证监会调查。
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