证券监管主要依靠法律手段和经济手段，确保市场秩序的稳定。法律手段通过立法和执法，将证券市场行为纳入法制轨道，如证券法、证券交易法等基本法律，以及众多专门针对上市审查、会计准则等领域的法规，构成一个全面的证券法律体系。这一体系旨在抑制欺诈、垄断等不法行为，保障市场秩序。
经济手段则以管理证券市场为主要目标，包括金融信贷和税收政策。金融信贷手段如调整货币政策，通过增加或减少市场货币供应来影响股市。税收政策，如证券所得税和证券交易税，通过调整税率和结构来调控市场。行政手段则表现为政府对证券市场的直接干预，如上市审批制度、市场准入和许可证制度，以及在必要时的紧急措施。
在证券市场的发展历程中，行政手段在早期更为重要，随着市场成熟，逐步减少行政干预，转而更多依赖自我管理和市场机制。自我管理，即自律管理，源于证券市场早期的自我调节，由证券业者内部进行，是政府监管的重要补充。自律管理机构在政府监管框架内，与政府监管形成主从关系。
当前，许多国家正朝着集中化证券监管和强化政府监管的趋势发展，以适应市场成熟和完善的需要，同时保持市场机制的正常运作。
证券监管是指以保护投资者合法权益为宗旨，以矫正和改善证券市场的内在问题（市场失灵）为目的，政府及其监管部门通过法律、经济、行政等手段对参与证券市场各类活动的各类主体的行为所进行的引导、干预和管制。这里强调的是，任何对投资者合法权益的侵害行为如股价操纵、证券欺诈、内幕交易等均应毫无争议地成为监管对象，并对其进行事前的有效预警和事后的严厉惩处，切实杜绝各类机构或个人以其拥有之信息优势和资金优势对中小投资者的剥夺与伤害。证券监管概念既以一般的管制概念为基础，又有特殊意义，从而界定了本书的内容和范畴。