第1个回答 2022-05-30
第一章 总 则第一条 为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规，制定本规定。第二条 本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。第三条 证券公司股权管理应当遵循分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明的原则。第四条 证券公司股东应当遵守法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定和公司章程，秉承长期投资理念，依法行使股东权利，履行股东义务。
证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构，健全风险管理与内部控制制度。
中国证监会及其派出机构遵循审慎监管原则，依法对证券公司股权实施穿透式监管和分类监管。第五条 根据持股比例和对证券公司经营管理的影响，证券公司股东包括以下三类：
（一）控股股东，指持有证券公司 50%以上股权的股东或者虽然持股比例不足 50%，但其所享有的表决权足以对证券公司股东（大）会的决议产生重大影响的股东；
（二）主要股东，指持有证券公司 5%以上股权的股东；
（三）持有证券公司 5%以下股权的股东。第六条 证券公司设立时，中国证监会依照规定核准其注册资本及股权结构。
证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当依法报中国证监会核准。
证券公司的控股股东、实际控制人实际控制证券公司的股权比例增至100%的，证券公司应当在公司登记机关办理变更登记之日起（依法不需办理公司变更登记的，自相关确权登记之日起）5 个工作日内，向中国证监会备案。
证券公司变更注册资本、股权或者 5%以上股权的实际控制人，不涉及本条第二、三款所列情形的，应当在公司登记机关办理变更登记之日起（依法不需办理公司变更登记的，自相关确权登记之日起）5 个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案。证券公司公开发行股份或者在证券交易所、全国中小企业股份转让系统（以下简称股份转让系统）发生的股权变更，不适用本款规定。第二章 资质条件第七条 持有证券公司 5%以下股权的股东，应当符合下列要求：
（一）自身及所控制的机构信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录；不存在因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾 3 年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；
（二）不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响履行股东权利和义务的情形；不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；
（三）不存在股权结构不清晰，无法逐层穿透至最终权益持有人的情形；股权结构中原则不允许存在理财产品，中国证监会认可的情形除外；
（四）自身及所控制的机构不存在因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或产生严重社会负面影响且影响尚未消除的情形；不存在对所投资企业经营失败负有重大责任且经营失败未逾3年的情形；
（五）中国证监会基于审慎监管原则规定的其他要求。
通过证券交易所、股份转让系统交易或者认购证券公司公开发行股份取得证券公司 5%以下股份的股东，不适用本条规定。第八条 证券公司的主要股东，应当符合下列条件：
（一）本规定第七条规定的要求；
（二）财务状况良好，资产负债和杠杆水平适度，净资产不低于 5000 万元人民币，具备与证券公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；
（三）公司治理规范，管理能力达标，风险管控良好；
（四）不存在净资产低于实收资本 50%、或有负债达到净资产50%或者不能清偿到期债务的情形；
（五）能够为提升证券公司的综合竞争力提供支持。第九条 证券公司的第一大股东、控股股东，应当符合下列条件：
（一）本规定第八条规定的条件；
（二）开展金融相关业务经验与证券公司业务范围相匹配；
（三）入股证券公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；
（四）对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展有切实可行的计划安排；
（五）对保持证券公司经营管理的独立性和防范风险传递、不当利益输送，有明确的自我约束机制；
（六）对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案。