下列对客户档案管理的说法中，正确的有( )。

Question

A.有助于理财师更深的了解客户
B.档案包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等
C.在发生针对理财师和金融机构的纠纷时，可以作为有力的证据
D.有利于维护良好的客户关系
E.可作为以后工作中交流学习的案例

Answer 1

【答案】：A、B、C、D、E
客户档案管理包括会议记录、财务分析报告、授权书、介绍信等，保护好相关文件的意义在于：一方面，如果以后发生了针对理财师或者所在金融机构的法律纠纷，这些资料就可以作为有力的证据，从而使理财师和所在机构能免于承担不必要的法律责任。另一方面，这些真实而详细的信息、记录，都是理财师不断加深对客户的了解、提升理财师服务水平和维护良好客户关系管理的重要支持。此外，理财规划过程中的许多客户资料、信息也可以作为公司和理财师的经验加以总结和归纳，供以后的工作中研究交流学习。