挑战监管底线？兴全基金：重仓持有多次违规、曾被证监会立案调查的公司股票

Question

如题所述

Answer 1

兴全基金重仓新潮能源，引发了关于其合规性的讨论。新潮能源在2021年至2023年期间屡次违规，2022年3月因涉嫌信息披露违法违规而被证监会立案调查。与此同时，新潮能源在2022至2023年度的信息披露评价结果中表现欠佳，被评为不合格。面对这样一家违规频发、信披不合格的公司，兴全基金能否确保其投资决策的合规性和风险管理的完善性？

在2023年四季度末，兴全基金旗下的兴全绿色投资混合基金持有新潮能源8,234.55万股，占新潮能源流通A股的比例约为1.29%，成为该基金的第四大重仓股。然而，该基金在2023年四季度净值回撤明显，全年也表现不佳，业绩不佳的同时还面临较大的净值回撤压力。这样的投资决策和表现，是否符合兴全基金在合规风控方面的承诺？

新潮能源的违规行为不仅涉及信息披露，还包括未按规定披露担保事项和未及时披露财务总监被拘传等事件。这些违规行为不仅损害了公司的形象，也对投资者利益构成了潜在威胁。作为投资者，面对频繁违规和信披不合格的公司，是否应对其投资行为给予更多关注和审查？

根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》的规定，公募基金管理人应当建立全面、科学、严密、高效的内部控制机制和风险管理制度，确保业务运作合法、合规，并保持内部控制机制的有效性。兴全基金的管理层，包括董事长杨华辉、总经理庄园芳以及督察长杨卫东，在确保基金投资决策合规性、风险管理的有效性以及内部控制机制的健全性方面，应承担起更多的责任和关注。