求一份完整的制业标准ERP实施的调研提纲，要从工厂各方面入手针对ERP项目的调研提纲。

Question

最近我在做一份鞋厂的ERP调研提纲，怎么也不满意，现在高分求1份鞋业ERP实施的调研提纲，具体要求如下：1、从各部门入手，对鞋业的每个环节进行调研了解。2、调研提纲是1份完整的提纲，部分的不要。

Answer 1

企业调研提纲大型装备行业

制定：装备制造业事业部

审核：

日期：

浪潮通用软件有限公司

绪言

本调研提纲适用于订单生产行业，帮助调研人员从整体上了解制造行业ERP系统的需求范围、规模、所涉及到的业务部门及功能模块等，以正确定位项目需求，为项目开发和实施提供详细依据。
本次调研重点：
1）
企业信息化现状、需求重点及外部条件
2）
从签订订单、成品发运到售后服务整个过程中，企业生产运作组织形式及现状。
3）
企业技术、工艺数据的组织形式及集成要求。
4）
企业物料等基础数据的管理现状及规模
5）
企业现有组织结构
6）
企业战略发展规划
1 企业总体目标1.1 企业外部环境的调研1）
国家有关政策（扶持或限制）
2）
行业主管部门对企业的要求
3）
同行业的发展动态
4）
竞争对手的情况
5）
产品市场动态
6）
资源市场动态（物资、劳动力、金融、技术、信息）
1.2 企业概况调研1）
发展历史和企业文化
2）
发展目标（1-5年）和经营方针（发展战略）
3）
生产规模
产品水平（产品性能、质量、技术、价格）
产品结构（包括联副产品和回收复用物料）
主要经济指标
4）
技术实力、经济实力
5）
人员数量及结构
6）
供应商、客户特点及分布
7）
销售体系结构、价格体系、市场占有情况、售前售后服务水平
8）
主要设备构成
9）
现有计算机系统应用状况
10）
组织结构、地理分布
1.3 管理现状调研1）
部门机构及业务范围：厂区分布，企业的组织结构，对内部厂和控股厂的管理有什么不同？
2）
总体业务流程
3）
技术标准（各种定额、代码、标准化工作）
4）
管理标准（各种规章制度、岗位责任制、凭证报表等）
5）
人员培训情况
6）
协作情况
7）
现行系统的薄弱环节：现在企业中使用了许多种管理系统？哪些业务是薄弱环节？或系统之间衔接不同，重要重新规划设计？
1.4 需求调研1)
企业ERP系统重点需求及规划。大致时间，准备上什么内容，计划分为几个阶段，要重点解决什么问题，达到什么目标。

i.
分公司不是独立法人，只是机构。
2)
感觉现在最为需要改进的业务流程是什么？如何才能有效降低成本、缩短产品交货期、提高产品质量。
3)
在ERP系统上线后，可能会对企业的业务流程产生一些变化，企业是否有足够的心理准备？尤其是一些物料入出库管理
4)
管理职能需求：当前纳入企业信息化管理的分厂包括哪一些？分别要管理到什么程度。
5)
管理思想和方法需求：企业领导层是否有一些好的想法或建议，需要我们在进行系统规划时加以考虑。
6)
对信息处理的各种需求：如：对关键业务处理处理度的要求，业务量对系统的要求等。
7)
对整个系统的整体设计：公司中心数据库要管理哪些公司的数据库？即哪些分厂(部门)可以直接登录到些数据库中。(ORACLE数据库)
8)

2 部门业务流程
2.1 设计部门1）
产成品、半成品主要有哪些？如何建立其分类编码体系？
2）
产品结构的定义？层次与规模如何？单级、多级和综合多种展开方式？多种回溯方式？(结合一个典型产品)
3）
是否存在边设计、边生产情况？设计发生变更如何处理？
4）
设计部门向哪些部门提供技术文档？都包括什么技术文档？
5）
设计是否还要向发运部门提供技术文件。
6）
铸锻件如何在设计结构中体现?
7）
设计部门已经实施了什么信息化软件，使用了什么数据库
2.2工艺部门1）
工艺部门已经实施了什么信息化软件，使用了什么数据库
2）
现有工艺路线编制内容有哪些？现有工艺路线三部分内容(工艺路线、材料定额、工时定额)的编制方法，主要考虑现在的解决思路是否可以满足工艺部门的设计要求，如果不能将进一步扩充功能。
3）
同一工件是否存在多条加工路线，设备能力不足时，是否可以使用替代设备？
4）
工艺路线的设计原则，如何参考设计文档（如零件明细表）来确定工艺路线？完工产品是否需要分批发运？
5）
现有工艺路线的分类，与主管人员讨论工艺路线表的分类问题，从基本成本控制与生产监督的要求出发，考虑查询与统计的内容。
6）
在工艺部确定的辅助工艺图：如工装夹具图、量具图、辅助工艺图，如何在工艺路线表中体现。索取工装夹具的加工工艺，工装夹具的生产安排。
7）
装配工艺处理，现有工艺路线是否有装配方面的内容。
8）
产品生产工艺路线中的转序问题，质量检验？自制标准件在工艺路线中如何处理？关键部件在一些重要工序完成后， 是否存在一个转序检验的问题。工艺路线中确定的外购件、标准件等需求采购的工件的处理主要考虑与物流系统的结合，一般的解决方法是将采购需求生成到生产计划部门中。
9）
工序的标准化问题.
10）
更改流程处理：输入文件与输出文件，由于质量、设计等原因导致的工艺路线增加是否可以从工艺文件中体现出来？
11）
产品生产主要经过哪些工艺过程？部分典型产品的工艺过程特点？是否存在产品在多个车间流转的情况？
12）
工艺部门向哪些部门提供技术文档？都包括什么技术文档？
13）
是否存在较大的工装夹具设计工作量？
2.3生产管理(生产计划及车间管理)1）
生产计划编制内容：年度计划、季度计划及月度计划。
2）
各分厂（事业部、车间）计划制定方式。
3）
生产部如何了解各分厂（事业部、车间）计划制定情况及进度情况。
4）
企业如何整体协调生产进度，以保证生产过程中各生产部门的有效协作。
5）
发生交货期提前、推后或暂停、终止等计划变更时，如何处理？
6）
发生设计、工艺变更时如何及时通知生产部门并对应处理？
7）
如何了解各订单对应物料采购进度及到货情况。
8）
各分厂（事业部、车间）编制计划时，如何了解上游部门（采购、上工序对应部门）的生产进度情况。
9）
各分厂（事业部、车间）编制计划时，如何即时了解本部门生产进度情况？
10）
生产过程中是否要进行全过程追踪？如果追踪是否进行编号？
11）
车间派工如何进行？
12）
半成品管理是否方便简捷?如不方便，难点在什么地方？
13）
各分厂（事业部、车间）生产过程中，生产记录是否及时准确。
14）
生产过程中出现质量问题时，依据什么流程来进行处理？由于质量问题产生的生产暂停、终止等情况是否可以及时反馈给项目经理或订单负责人？
2.4采购管理：�0�1
日常采购业务:
1）
采购业务大致流程。（可以采用流程图+文字说明的形式进行描述）现在自行开发的系统对采购业务能够管理到什么程度？在哪些方面还需要进行改进？最迫切解决的的问题是什么？
2）
供应部门内部组织结构及人员的岗位职责权限有哪些？
3）
执行采购业务部门有哪些？原料、辅料、包装材料的采购是否归属于一个部门统一采购？如果不是，按照什么原则分别由不同的部门或岗位采购？
4）
专用物料采购是否采用项目化管理？如何检查对应订单物料采购完成情况？
5）
现有采购计划的编制依据及编制方法,合并形成的采购计划如何依据订单分解以实现专料专用？
6）
采购成本是否可以核算到具体订单？如何实现？
7）
原料、辅料、包装材料的采购计划分别是根据哪些要素由哪个部门来制定的？审批流程如何？实际业务中控制力度如何？对于计划执行过程中的计划变更如何处理？
8）
采购模式：与供应商签订采购订单？到市场购买？与供应商签订一揽子合同，要求供应商按照供货计划供货？专项采购？对于采购订单（合同）如何管理？审批流程如何？订单的签订受采购计划的制约程度有多大？材料入库是否严格按订单入库，对于超出订单的入库材料如何处理？
9）
目前是否使用比质比价管理？具体流程如何？
10）
有没有进口原、辅料和包装材料的采购？如果有，采购流程是怎样的（从计划、审批、报关、收货、质检到入库）？
11）
是否所有的采购材料都要办理入库？是否有直接使用的情况？
12）
采购材料到货是否要经过质量检验后，才能办理入库？
13）
不合格的采购退货流程怎样？如何做采购退货单？
14）
采购与仓库之间的单据传递流程？
15）
采购与财务之间的单据传递流程？
16）
采购价格的管理控制情况？有无最高限价控制？
17）
采购员与供应商有无固定关系？对于采购员的查询权限有无特殊要求，比如某业务员只能查询自己所属的供应商的付款情况，而不能查询别人所属的供应商？
18）
采购计划、采购订单、采购发票、付款单是否需要通过软件打印，是否需要套打，如果需要，提供格式。
19）
采购部门是否有自己的应付款帐本，如果有，是否跟财务帐一致。
20）
有无从其他分子公司采购的情况，业务如何处理？
21）
其他特殊业务处理，进口物料采购与国内采购有什么不同？
22）
你认为采购部门哪些方面纳入计算机管理，能够提高管理水平
�0�1
供应商管理
1）
供应商的档案管理由哪个部门负责，目前是手工管理还是计算机管理？希望管理到什么程度？
2）
供应商如何分类与编码。如果有分类和编码，取得供应商分类、编码表。采购部门的供应商分类、编码、单位名称是否跟财务帐一致？
3）
有无既是供应商又是客户的情况。如有，如何处理？
4）
是否对供应商信誉管理？
5）
是否对供应商有赊购限额管理？
�0�1
基础信息的统计管理
1）
需要汇总的原始单据，并给出汇总表的样表。
2）
需要定期提供给其他岗位或部门的汇总表。
3）
目前有无使用其他的采购系统，使用情况如何？
�0�1
采购业务财务核算处理
1）
采购发票的种类有哪些，比如分为17%增值税发票，13%增值税发票，普通发票等，税额的计算方法怎样？
2）
采购费用如何分摊，分摊依据是什么？
3）
发票和入库单有无严格的对应关系，比如只有发票上的数量和入库单的数量核销之后，发票才能记帐？
4）
供应付款的流程怎样？可否预付采购？通常采用的付款结算方式有哪些？
5）
采购发票和付款单是否逐笔核销？
6）
是否有采购订单，到货单和发票的核对处理？
2.5库存管理：�0�1
库存商品的分类与管理
1）
仓储业务的基本流程。（可以采用流程图+文字说明的形式进行描述）现在自行开发的系统对采购业务能够管理到什么程度？在哪些方面还需要进行改进？最迫切解决的的问题是什么？
2）
仓库分布情况，仓储部门内部组织结构及操作人员的职责权限有哪些？
3）
库存物料（包括原材料、辅助材料、包装物、库存商品、备件）如何分类?各类物料大约有多少种？
4）
库存物料是否有标准编码？编码长度？是否能做到全厂范围内唯一？标准件编码是否符合国标？
5）
对于物料的计量，是否采用多计量单位，如果存在多计量单位，计量单位间的换算关系是以主计量单位为主，还是以辅计量单位为主？与财务核算所采用的计量单位是否一致？
6）
物料是否采用批号管理？如果采用，是采用先进先出，后进先出，还是人工选择？需要进行有效期管理的物料有哪一些？目前手工管理或计算机管理程度如何？批次帐能否与明细帐核对一致？
7）
物料有无货位管理？如果有，如何划分？目前手工管理或计算机管理情况如何？
8）
物料在仓库的存放形式？是各种物料混合排放，还是按物料性质分仓库排放？仓库如何划分？是否存在异地仓库？如果存在，如何管理？
9）
高架仓库是如何管理的？能否提供与其他系统的接口？
10）
原料、辅料、包装材料、库存商品有无件号管理？如果有，目前手工管理或计算机管理情况如何？
11）
目前对于物料收发，是否需要按质量等级、有限期限等进行细化管理？
12）
低值易耗品的分类、管理？
�0�1
库存收发业务
1）
如何检查对应物料出入库情况？
2）
订单专用物料在仓库中是否进行专门管理？如何实现？
3）
仓库是否可以统计对应订单的物料出入库情况，如何实现的？
4）
是否需要进行收货(到货)管理？主要针对哪些物料？
5）
物料的入库形式分别有几种（如：采购入库、生产入库、调拨入库、转移入库、其他入库）？这几种形式的入库流程、审批流程和这些流程的原始单据有哪些？如果手续不全，仓库如何处理？
6）
是否存在入库前进行分拣、整理、加工的物料？如果有，是如何处理的？
7）
入库时的哪些单据需要传递给财务或其他部门（岗位），通常多久传递一次？
8）
生产车间没有用完的原料、辅料、包装材料是否可以退回仓库（即假退库）？如果可以，如何处理？
9）
物料的出库形式有几种（生产出库、销售出库、调拨出库、其他）？这几种形式的出库流程、审批流程和这些流程的原始单据有哪些？
10）
出库时的哪些单据需要传递给财务或其他部门（岗位），通常多久传递一次？
11）
销售退货的如何处理。
12）
是否采用限额领料管理？如果采用，限额领料单是否严格按生产计划和物料清单（BOM）编制？对于生产领料时，如果超限额，如何处理？
13）
调拨移库的流程是怎样的？（取得原始的调拨移库单）
14）
物料的盘盈、盘亏如何处理？（取得盘点单据）
15）
是否存在委外加工业务？手工如何处理？
16）
不合格的、失效的原料、辅料、包装材料、库存商品通常该如何处理？由哪个部门验证？开据何种失效单据，仓库如何登记并专向财务？
17）
对于原料、辅料、包装材料、库存商品是否需要进行最高库存和最低库存的告警管理？
18）
其他特殊的流程。
�0�1
库存帐簿管理
1）
库存有哪些帐？根据哪些单据统计得到？多久统计一次？与哪些岗位共享？
2）
库存有哪些汇总表？通常提供给哪个岗位？有无规律性？
3）
平时有哪些部门可能要求仓库提供什么样的表和单据？
4）
仓库通常保留哪些单据的副本？
5）
仓库经常性地向哪些部门提供什么样的表、单等？
2.6存货管理：1）
对于存货入、出库核算，采用什么样的计价方法？出库方式是什么？是否允许出现负库存？
2）
是否需要分仓库核算入、出库成本？如果需要分仓库核算，对于调拨移库如何处理？
3）
如果采用计划价格法，则差异核算需要核算到几级？对于出库差异的统计依据，是按领料部门，还是按领料用途或者按出库仓库、业务类别来统计？还是几种结合使用？
4）
如果按照计划价核算，多长时间要对计划价进行调整？
5）
目前对于暂估入库业务的处理流程是什么？
6）
存货帐面金额调整的处理方式
7）
仓库保管帐与财务核算帐是否一致。物料名称在各个部门的记录是否统一。
2.7销售管理�0�1
日常业务：
1）
销售业务的流程。（可以采用流程图+文字说明的形式）。
2）
销售部门内部组织结构及操作人员的职责权限有哪些？
3）
销售模式为：分销？直销？批发/零售？总代理/代理？流程处理。
4）
销售计划如何制订？是否具体到明细部门、业务员、产品？如何考核计划的完成情况？
5）
有几种销售类型的销售订单？销售订单的执行过程，特别弄清审批环节和审批岗位？
6）
销售部门对定单（合同）的执行是否严格？
7）
是否有外币业务？如何处理？
8）
是否使用销售专用的计量单位，如果使用，与财务核算使用的计量单位由于固定的换算关系？
9）
开制提货单或发票时，制单人能否确定库存商品所在的仓库？如果能确定，是否有权指定发哪一批商品？
10）
对客户或业务员是否有资信限额管理？如果欠款超过了一定的限度，如何处理？
11）
是否存在提货人跟开票人不一致的情况？目前手工如何处理？
12）
销售退货是如何处理的（如果有此情况，指物流）？销售货款怎样退还（指资金流向）？
13）
销售价格如何管理，具体价格政策如何？
14）
销售折扣如何处理？
15）
销售费用如何处理？财务如何做帐？
16）
销售损耗如何处理？
17）
取得销售订单、提货单、销售发票、回款单以及相关的其他原始单据。判断其中的信息能否在软件中提供。
18）
对提货单及发票、回款单等是否有套打格式？如果有，提供套打格式。
19）
客户欠款如何处理和核销。应收帐款如何确认（是在提货单记帐后确认、还是发票开出后确认）？
20）
客户欠款如何处理和核销。应收帐款如何确认（是在提货单记帐后确认、还是发票开出后确认）？
21）
如果客户同时是供应商，是否允许付款冲欠款。如何处理？
22）
销售部门是否有自己的应收款明细帐本，如果有，跟财务上的应收款帐页是否一致？
23）
是否有委托代销业务？如何处理？
24）
对业务员如何考核？
25）
具体回款业务流程，是否存在开票单位与结算单位不一致的情况，目前手工如何处理？
26）
销售发票和回款单是否需要核销？
27）
目前是否使用航天金穗防伪税控系统开制发票？系统版本是多少？
28）
其他特殊业务处理，详细了解。
29）
你认为销售部门哪些方面纳入计算机管理，能够提高管理水平
�0�1
客户的管理：
1）
客户分类及分类规则。要了解清楚跟财务的分类是否一致。
2）
客户编码及编码规则。要了解清楚跟财务的编码、单位名称是否一致。
3）
客户类型是以大客户为主还是以零散客户为主？大约有多少客户？
�0�1
统计、汇总、报表业务的管理：
1）
哪些单据需要汇总统计？取得汇总表样张。
2）
哪些报表必须制作？传递给哪些部门或岗位？取得报表样张。
3）
通常需要做哪些单据怎样的查询工作？
4）
与财务部、仓库的业务联系通过哪些表、单联系起来的？
2.8财务管理�0�1
财务部分的调研
1）
财务部门是否使用微机管理？采用什么软件？已经使用多长时间？目前使用效果如何？
2）
企业现有的科目结构。
3）
企业的会计期间如何设置，跟物流业务是否统一。
4）
凭证类型目前如何划分？
5）
是否有多币制处理？
6）
哪些科目需要设置为数量帐？
7）
哪些科目需要设置为外币帐？
8）
是否需要按部门考核各自的收入、费用支出等？部门结构设置。
9）
对产品、原材料在财务上核算到哪一级？
10）
对于在建工程，财务上如何核算？
11）
对于个人借款、备用金如何管理？
12）
供应商、客户、往来户如何划分，比如按地区，如果按地区划分，如何分级？各类大约有多少个？是否存在串户现象？
13）
跟供应、仓库、销售等部门的单据传递关系？
14）
仓库、车间和财务多长时间对帐一次？是采用微机对帐还是手工对帐？
15）
每月什么时间结帐？大约需要多长时间？
16）
财务核算面临的最大问题是什么？比如各部门之间信息无法共享、对帐工作量大等问题。希望通过上新系统能解决哪些问题？
17）
如何计算订单的定额成本、入库物料成本、出库物料成本及实际成本？实现成本的事前预测、事中控制和事后核算？
�0�1
财务报表的调研
1）
每月要定期出哪些对外报表？是人工填制还是通过微机计算？
2）
对内报表通常有哪些？
1.
如果存在分、子公司，各单位的报表如何编制，是否需要编制合并报表？各分子公司如何上报？母公司采用什么方式进行合并？大约需要多长时间？