第1个回答 2024-06-18
1. 新筑股份发布的合规管理制度旨在加强公司的合规管理体系，提升依法合规的经营管理水平，并保障公司持续健康发展。公司需根据《中华人民共和国公司法》和《四川省省属企业合规管理办法》等相关规定来执行。这个制度适用于公司各部门、事业部、下属公司及全体员工。合规管理工作的原则包括：坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责明晰、坚持协同高效、坚持客观独立。公司的党委、董事会、经理层、合规委员会、首席合规官和各部门都有各自在合规管理中的职责和任务。公司还实行合规管理员制度，分为专职和兼职两种，他们负责本部门或下属公司的合规管理工作。合规管理员的主要职责包括收集合规信息，监督合规情况，及时报告合规风险或违规行为。公司法律合规部门是合规管理的牵头部门，主要履行起草合规管理方案、持续关注法规变化、组织开展合规风险识别和预警、合规检查与考核等职责。公司还强调了每个人员工都有遵守各项法律法规、及时报告合规风险和违规行为的责任。纪检监察机构、审计等部门也负责对合规要求的落实情况进行监督。此外，公司应持续健全合规管理制度体系，加强对重点领域的合规管理，如公司治理、投资产权、融资。
2. 合规报告指出，监管合规和数据安全是提升银行业核心竞争力的关键方向。银行合规管理需快速适应监管环境的变化，加强与业务部门的协同工作，特别是在县域层级深化合规工作。报告建议商业银行探索数字化、智能化的合规模式，利用监管规则库与内部数据，赋能日常管理，减少重复工作，提高合规资源效能。今年4月8日，国家金融监督管理总局县域监管支局统一挂牌，标志着金融监管总局系统四级垂管架构正式建立，监管工作将更加深入县域。
3. 中证协正在组织编写《中国证券业发展报告（2024）》，已开始业内调研，包括券商业务的11个细分领域，旨在提供行业的基础数据支持。这项调研活动涵盖了券商在合规管理、IT人员投入等方面的信息。
4. 中证协已经着手组织编撰《中国证券业发展报告（2024）》，并于近日在行业内广泛进行调研，旨在全面、深入、客观地描绘出证券行业在过去一年的发展脉络与未来趋势，为研究行业情况提供基础数据支持。调研内容涵盖了券商业务的多个细分领域，共计11份调查问卷，具体内容涉及各券商在2023年对实体经济的服务贡献与功能定位、合规管理、风险管理、投资顾问业务、证券研究业务、资产管理业务、股票自营业务、国际业务、固定收益业务、柜台市场业务以及证券行业经营机构IT人员投入运营及科技应用情况等方面。
5. 基金公司在强监管和严监管的趋势下，正在开展自查，进一步筑牢合规风险意识，并严格遵循全面风险管理和全员合规要求。中国基金报记者了解到，已有基金公司接到最新要求，对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查，并需在自查完成后报送相关报告。自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统安全情况、投资者权益保护等方面。业内认为，自查相当于对过往工作进行复盘，可以查漏补缺，进一步提升对法规制度的理解。此外，也有基金公司已完成自查工作并提交了自查报告。