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证券法中的信息公开制度
什么是
证券
隔离墙
制度
?它的具体内容是什么?
答:
根据《证券公司信息隔离墙
制度
指引》第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未
公开信息
(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《
证券法
》及《刑法》的规定。第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保...
一级市场的
证券
发行
答:
澳大利亚、巴西、加拿大、德国、法国、意大利、荷兰、菲律宾、新加坡、英国和美国等国家,在证券发行上均采取注册制。2.核准制。核准制是指发行人申请发行证券,不仅要求
公开
披露与发行证券有关
的信息
,符合公司法和
证券法
所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核
制度
。证券发行核准制...
证券
基金经营机构
信息
技术管理办法
答:
第二章 信息技术治理第六条
证券
基金经营机构应当完善信息技术运用过程
中的
权责分配机制,建立健全信息技术管理
制度
和操作流程,保障与业务活动规模及复杂程度相适应
的信息
技术投入水平,持续满足信息技术资源的可用性、安全性与合规性要求。第七条 证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,...
什么是
证券
隔离墙
制度
?它的具体内容是什么?
答:
根据《证券公司信息隔离墙
制度
指引》第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未
公开信息
(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《
证券法
》及《刑法》的规定。第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保...
我国目前
证券
发行实行的是什么
制度
答:
我国的证券发行
制度
我国证券市场上市交易的金融工具包括股票、债券、证券投资基金、权证等。根据《
证券法
》、《公司法》等有关法律法规的规定,
公开
发行股票、可转换公司债券、公司债券和国务院依法认定的其他证券,必须依法报经中国证监会核准. 拓展资料:(1)证券发行实行核准制。在我国,证券发行核准制是...
证券投资分析新
证券法中的
哪些章节与注册制配套?
答:
同时,新
证券法
对证券违法民事赔偿责任也做了完善。如规定了发行人等不履行
公开
承诺的民事赔偿责任,明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、
信息
披露违法
中的
过错推定、连带赔偿责任等。完善投资者保护
制度
。新证券法设专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业...
重要性在
信息
披露中如何运用?
答:
因此重要性标准关系到对虚假陈述的认定和相应的民事救济和民事责任
制度
。具体就财务报表的错报或漏报的认定而言,各国的法律实践都认为至少需要具备两个要件:一是存在错报或漏报;二是错报或漏报具有重要性。在美国重要性标准的形成过程中,法院的判决起到了重要的推动作用。 在
证券法
颁布后的首例财务欺诈大案——巴...
证券
跨墙人员什么意思?
答:
证券
跨墙人员,意思就是在证券工作很多的时间,然后突然改了别的行。
什么是
证券法的
内幕消息
答:
只有商业秘密、证监会在调查违法行为过程中获得的非
公开
性信息和文件以及有关法律、法规规定可不披露
的信息
和文件除外。发生可能对上市公司股价产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时,上市公司应当立即将有关情况向证监会和证交所提交临时报告,并予公告,说明事件的实质。
证券
管理部门依法核准发行股票...
证券法
规定,在证券交易活动中,哪些属于内幕
信息
答:
财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未
公开的信息
,为内幕信息。根据《中华人民共和国
证券法
》第五十二条 证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。
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