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证券法中的信息公开制度
证券
从业人员应遵守哪些行为准则
答:
根据《中华人民共和国
证券法
》第五十四条规定,禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未
公开的信息
,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动...
股票发行核准制和注册制
答:
一、概念注册制是指
证券
发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料
公开
, 制成法律文件,送交主管机构审查, 主管机构只负责审查发行申请人提供
的信息
和资料是否履行了信息披露义务的一种
制度
。 其最重要的特征是:在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查, 不进行实质判断。 如果公开方式...
证券
从业人员买卖股票有哪些需要遵守的规定?
答:
现在很多人都想在股票市场中进行投资,但是对于有一部分人来说,在股票市场中买卖股票是有一些需要具体遵循的规定的,这些人就是
证券
从业人员。证券从业人员在股票市场买卖股票有哪些需要遵守的规定呢?一、证券从业人员不能够借用别人的名义炒股大家也都知道证券从业人员对于有关
的信息
肯定是了解比较全面的,...
新《
证券法
》在对外开放方面作了哪些规定?
答:
改为“符合国务院的有关规定”,适应了我国资本市场发展壮大和双向开放不断深化的现实需要。其三,完善了境内外多地上市
的信息
披露
制度
,明确证券同时在境内境外
公开
发行、交易的,在境外披露的信息应在境内同时披露。其四,规定了《
证券法
》的域外效力,还对证券跨境监管合作机制进行了完善。
行政执法公示
制度
集中体现了法治政府的哪一要素
答:
1929年华尔街证券市场的大阵痛,以及阵痛前的非法投机、欺诈与操纵行为,促使了美国联邦政府1933年的《
证券法
》和1934年的《证券交易法》的颁布。在1933年的《证券法》中美国首次规定实行财务
公开制度
,这被认为是世界上最早
的信息
披露制度。行政执法公示制度特征 信息披露法律制度的主体上看,它是以发行人...
中晶科技的问题违反了哪些内部
信息
传递原则
答:
第二章内幕信息及内幕信息知情人 第五条本
制度
所指内幕信息是指根据《
证券法
》相关规定,涉及公司的 经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格有重大影响的、尚未
公开的信 息
。尚未公开是指公司尚未在中国证监会指定、公司章程选定
的信息
披露刊物或 网站上正式公开披露。 1 第六条本制度所指内幕信息的具体范围包括...
证券
是如何发行的
答:
目前,澳大利亚、巴西、加拿大、德国、法国、意大利、荷兰、菲律宾、新加坡、英国和美国等国家,在证券发行上均采取注册制。2.核准制。核准制是指发行人申请发行证券,不仅要求
公开
披露与发行证券有关
的信息
,符合公司法和
证券法
所规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管机构决定的审核
制度
。证券发行核准...
新《
证券法
》在投资者保护
制度
方面作出哪些安排?
答:
作为资本市场的基础性法律制度,新
证券法
包容创新
的制度
规则将会对平衡各方利益,降低交易成本,激励资本市场的发展起到积极作用。 新证券法宣传系列之五:普通投资者与专业投资者 新《证券法》第九十二条规定,
公开
发行公司债券的,应当设立债券持有人会议,并应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和...
证券
公司
信息
隔离墙
制度
答:
第二条 本指引所称信息隔离墙
制度
,是指证券公司为控制内幕信息及未
公开信息
(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《
证券法
》及《刑法》的规定。第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或...
...并简要阐述我国历年来股票发行
制度
改革的主要内容
答:
一、概念 注册制是指
证券
发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料
公开
, 制成法律文件,送交主管机构审查, 主管机构只负责审查发行申请人提供
的信息
和资料是否履行了信息披露义务的一种
制度
。 其最重要的特征是:在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查, 不进行实质判断。 如果公开方式...
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