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证券法中的信息公开制度
简析新《
证券法
》下控股股东、实际控制人
信息
披露法律责任
答:
2019年12月28日修订通过的《中华人民共和国
证券法
》(以下简称“新证券法”)已于2020年3月1日正式施行,新证券法新增
信息
披露专章,对信息披露
制度
进行了全面改革完善,进一步强化了信息披露要求,扩大了责任人员范围,加大了责任追究力度,完善了法律责任体系。实践中,因控股股东、实际控制人在日常经营中...
证券
市场监管的主要内容是什么?
答:
证券
市场监管的主要内容是
信息
披露:制定证券发行信息披露制度的目的,是通过全面、
公开
、公平
的制度
,保护公众投资者免受欺诈和非法操纵。操纵市场:证券市场操纵市场,是指组织或者个人利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,诱使或促使投资者作出证券投资决策,扰乱证券秩序的行为。市场不明真相。欺诈:欺骗...
什么是内幕交易行为
答:
该
制度
旨在使投资者能够平等的了解证券发行人的内情,做出正确的投资判断。⑿ 而要达到此目的必然要求
公开的信息
应当真实、准确、完整,因此将虚假陈述列为证券欺诈行为的主要表现之一加以规制是十分必要的。虚假陈述行为主要是一种侵权行为。
证券法
以强行法形式要求发起人、发行人、承销人以及相关人员承担信息...
非上市公众公司
信息
披露管理办法
答:
第四条 根据挂牌公司发展阶段、公众化程度以及风险状况等因素,充分考虑投资者需求,以全国股转系统精选层、创新层、基础层分层为基础,实施挂牌公司差异化
的信息
披露
制度
。第七条 挂牌公司依法披露的信息,应当在符合《
证券法
》规定的信息披露平台发布。挂牌公司在公司网站或者其他公众媒体发布信息的时间不得...
我国
证券
发行
制度
包括哪些?
答:
大体可分为两种基本的发行管理
制度
:1、
证券
发行登记制,又称注册制,注册登记制。2、证券发行核准制 登记制是依靠健全的法律法规对发行人的发行行为进行约束。核准制下由于政府主管机关在“实质条件”的审查过程中有权否决不符合规定条件的证券发行申请,从而可以在
信息公开
的条件下,把一些不符合要求的低...
我国股市上市
制度
答:
(2)监管者的监管标准公开,处罚结果向社会公布。证券发行人
的信息
披露
制度
是
信息公开
原则的基础。坚持公开原则最典型的当属于美国。美国对证券发行实行注册制,其基本的理念是信息公开主义,这是美国1933 年《
证券法
》确立的基本原则。该法规定,初次公开发行的公司必须登记注册,并使用招股说明书。在实行...
信息
披露违法违规立案的后果
答:
二、违规披露、不披露重要信息罪的构成要件有:1、客体要件,本罪侵犯的客体是复杂客体,既侵犯了国家对公司、企业
的信息公开
披露
制度
,又侵犯了股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。2、客观要件,本罪客观方面表现为向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,以及不按照规定披露《公司...
请问上市公司有哪些
信息
必须披露?
答:
在中国证监会
信息
披露指定报刊上公布,并报中国证监会和
证券
交易所备案。4.临时报告。如果上市公司在经营过程中发生了某些重要事件,这些事件可能对股价产生影响,但广大投资者却尚未得知,这时公司应立即将该重大事件报告证监会及证券交易所,并在得到核准后,再以临时报告的形式向社会公众说明事件的实质。
信息
披露理论包括什么
答:
四是可利用性,它要求信息的内容易于理解,易于接近,利用方便,而且应随客观情况的变化及时提出修正并公告。3.强化信息披露
制度
的责任性规定。
证券法
规定,发起人、公司、承销机构公告
的信息
披露文件内容存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发起人、公司、承销机构...
公募债券和私募债券的区别
答:
发行公募债券时必须做到:遵循
信息公开制度
,以保证投资者的利益;得到有关部门(如证券交易委员会)的批准;经过公认的资信评级机构评定资信级别,资信级别不同,债券的发行条件也不同。在欧洲,公募债券与私募债券的区别不明显,但在美国和日本则不然。在美国,发行公募债券时,必须根据《1933年
证券法
》向...
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