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证券法中的信息公开制度
深圳
证券
交易所创业板交易规则的规则目录
答:
第四节
公开信息制度
1.1为规范创业板市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国
证券法
》、《证券交易所管理办法》、《国务院关于设立创业板市场的决定》等国家有关法律法规的规定,制定本规则。1.2深圳证券交易所 以下简称本所 创业板上市证券(以下简称证券)的交易,适用本规则。本规则未...
如何监管
证券
市场的运行
答:
给予相关的评级和支持,对于不负社会责任的公司进行批评教育,整改或者是退市处理,完善公平的规则.让基金,大户,独立投资者,都能在同一个起跑线上竞争.~~~谈何容易!!最关键是
制度
!!根源是腐败!!没有腐败就是一个健康的市场!!
内幕交易行为 操纵市场行为 虚假陈述行为 欺诈客户行为
答:
该
制度
旨在使投资者能够平等的了解证券发行人的内情,做出正确的投资判断。⑿ 而要达到此目的必然要求
公开的信息
应当真实、准确、完整,因此将虚假陈述列为证券欺诈行为的主要表现之一加以规制是十分必要的。虚假陈述行为主要是一种侵权行为。
证券法
以强行法形式要求发起人、发行人、承销人以及相关人员承担信息...
非上市公众公司
信息
披露管理办法(2021修正)
答:
第五条 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司及时、公平地披露信息,所披露
的信息
真实、准确、完整。第六条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得
公开
或者泄露该信息,不得利用该信息进行交易。第七条 挂牌公司依法披露的信息,应当在符合《
证券法
》规定的信息披露平台...
信息
披露
制度
的起源
答:
它关于
信息
披露的要求最初源于1911年堪萨斯州的《蓝天法》(Blue Sky Law)。1929年华尔街证券市场的大阵痛,以及阵痛前的非法投机、欺诈与操纵行为,促使了美国联邦政府1933年的《
证券法
》和1934年的《证券交易法》的颁布。在1933年的《证券法》中美国首次规定实行财务
公开制度
,这被认为是世界上最早的...
我国
证券
发行
制度
包括哪些?
答:
大体可分为两种基本的发行管理
制度
:1、
证券
发行登记制,又称注册制,注册登记制。2、证券发行核准制 登记制是依靠健全的法律法规对发行人的发行行为进行约束。核准制下由于政府主管机关在“实质条件”的审查过程中有权否决不符合规定条件的证券发行申请,从而可以在
信息公开
的条件下,把一些不符合要求的低...
2010年司法考试:
证券法
第一章证券法概述(3)
答:
在《
证券法
》颁布前,许多学者曾根据已颁布的证券法规以及我国特有经济和社会背景,就证券法原则作出研究和分析。有学者认为,证券法基本原则包括
公开
、公正和公平三项。 有学者认为,证券法基本原则除应包括公开、公正和公平构成的“三公原则”外,还应包括诚实信用原则以及效率原则。 还有的学者认为,根据我国证券法规现状,...
信息
披露违法违规立案的后果
答:
违规披露、不披露重要信息罪的构成要件有:1、客体要件,本罪侵犯的客体是复杂客体,既侵犯了国家对公司、企业
的信息公开
披露
制度
,又侵犯了股东、社会公众和其他利害关系人的合法权益。2、客观要件,本罪客观方面表现为向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,以及不按照规定披露《公司法...
非上市公众公司
信息
披露内容与格式准则第 11 号——向不特定合格投资者...
答:
全国股转系统)向不特定合格投资者
公开
发行股票(以下简称
公开
发行)
的信息
披露行为,保护投资者的合法权益,根据《公司法》《
证券法
》和《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第161 号)的规定,制定本准则。第二条 申请公开发行的非上市公众公司(以下简称发行人)应按本准则编制向不特定合格投资者公开发行股票说明书(...
上市公司
证券
发行管理办法的基本
信息
答:
第三条 上市公司发行证券,可以向不特定对象
公开
发行,也可以向特定对象非公开发行。第四条 上市公司发行证券,必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供
信息
,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条 中国证监会对上市公司证券发行的核准,不表明其对该
证券的
投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者...
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