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金融机构应当设立
可以做出反洗钱行政处罚决定的
机构
答:
从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用本规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。
金融机构应当设立
专门的反洗钱...
支付
机构
反洗钱和反恐怖融资管理办法
答:
第九条
金融机构应当设立
专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。 金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制。 金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及...
反洗钱法第三十二条规定
答:
因此,反洗钱法第三条规定,在中华人民共和国境内
设立
的
金融机构
和按照规定
应当
履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。同时,在第三十五条还规定,应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其...
国境内
设立
的
金融机构应当
建立什么制度,履行反洗
答:
金融机构应当
建立健全客户身份识别制度、大额交易及可疑交易报告制度、客户身份资料及交易记录保存制度、涉嫌恐怖融资防范管理制度、客户风险等级划分标准制度、反洗钱培训及宣传制度及反洗钱工作绩效考核制度等来履行反洗钱工作。望采纳,谢谢!
为确保大额交易和可疑交易报告的时效性系统在建设时应充分实现什么和流...
答:
第四条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。 第五条
金融机构应当设立
专门的反洗钱...
审批
金融机构
的
设立
变更终止及其业务范围应由什么负责
答:
审批
金融机构
的
设立
变更终止及其业务范围应由国务院银行业监督管理机构负责。解析:《银行业监督管理法》第十六条国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。本条规定有两层含义:一是银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
应
...
承担洗钱风险管理的实施责任是什么部门
答:
监管机构要求金融机构建立健全反洗钱内控制度,
设立
专门的反洗钱工作机构或者指定其内设机构负责反洗钱工作,并配备必要的管理人员和技术人员。应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,其有权独立开展工作,直接向董事会报告洗钱风险管理情况。法人
金融机构应当
确保其能够充分获取履职所需的权限和...
金融机构应当
按照什么规定建立和实施客户什么识别制度
答:
按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人;在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,
应当
重新识别客户身份;保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外
金融机构
进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
金融机构
反洗钱义务包括
答:
金融机构应履行的反洗钱义务主要包括:1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度,
设立
反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,制定反洗钱内部操作规程和控制措施,对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力。2、
金融机构应当
按照规定建立和实施客户身份识别制度。(1)对要求建立...
深圳经济特区绿色
金融
条例
答:
第二章 制度与标准第八条
金融机构应当
建立符合绿色金融发展要求的法人治理结构和组织体系,健全绿色金融工作领导决策机制以及相应的执行、监督机制,提供相应的资源和执行能力保障,保障金融机构的治理结构和组织体系能够有效支撑绿色金融发展目标。鼓励金融机构
设立
专门开展绿色金融业务的分支机构、营业部、事业...
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